Optionen Muster Tag Händler Regel

Muster Day Traders Wenn ein Day Trader vier oder mehr Tage Trades in einem rollenden fünf Werktag Zeitraum macht, wird das Konto sofort als Pattern Day Trade Account gekennzeichnet werden. Bestimmte Beschränkungen werden dann auf der Grundlage des Kontoguthabens angewendet. (Konto-Eigenkapital ist der Bargeldbetrag, der existieren würde, wenn jede Position auf dem Konto geschlossen wäre, was auch als Liquidationswert bezeichnet wird.) Ein Muster-Tag-Trader ist derjenige, der dieselbe Sicherheit vier oder mehrmals täglich tauscht Verkauft) über einen Zeitraum von fünf Tagen, und für den gleichen Tag Trades machen mindestens 6 ihrer Tätigkeit für diesen Zeitraum. Nach der Regel sind die Händler verpflichtet, ein Minimum von 25.000 in ihrer Konten zu halten und wird den Zugang zu den Märkten verweigert werden, sollte der Saldo unter diesem Niveau. Es gibt auch Einschränkungen für den Dollar-Betrag, den sie jeden Tag handeln können. Wenn sie über die Grenze gehen, erhalten sie einen Margin-Aufruf, der innerhalb von drei bis fünf Tagen erfüllt werden muss. Darüber hinaus müssen alle Einlagen, die sie machen, um eine Margin-Aufforderung zu decken, auf dem Konto für mindestens zwei Tage bleiben. Die Muster-Day-Trader-Regeln wurden im Jahr 2001 angenommen, um Tageshandel und Margin-Konten zu adressieren. Die US-amerikanischen Securities and Exchange Commission (SEC) - Regeln traten am 27. Februar 2001 in Kraft und basieren auf den von der New York Stock Exchange (NYSE), der National Association of Securities Dealers (NASD) und der Financial Industry Regulations Authority (FINRA) ). Die Änderungen erhöhten die Margin-Anforderungen für Day-Trader und definiert einen neuen Begriff, Muster Day Trader. Die Regeln waren eine Änderung der bestehenden NYSE-Regel 431, die es versäumt hatte, Margin-Anforderungen für Day-Trader zu ermitteln. 13 Nutzen für Muster-Day-Trader Wenn der Muster-Day-Trader den Mindest-Balance-Bedarf von 25.000 halten kann, gibt es bestimmte Vorteile für diese Art von Konto. Erhöhter Zugang zur Marge - und damit erhöhte Hebelwirkung - kann einer von ihnen sein. Für Nicht-Muster-Tag Trade-Konten mit Standard-Zugriff auf Marge, können Händler halten Positionen im Wert bis zu zweimal der Menge an Bargeld in ihrem Konto. Zum Beispiel, wenn das Konto hat 30.000 in bar, kann der Händler bis zu 60.000 Wert der Aktie zu kaufen. Der Händler nutzt die 30.000 und die Maklerfirma verleiht dem Händler die restlichen 30.000 auf Marge und Zinsen für das Darlehen. Muster-Tag Handel Konten haben Zugriff auf etwa das Doppelte der Standard-Marge-Betrag, wenn Handel Aktien. Dies ist bekannt als Day Trading Kaufkraft und der Betrag wird zu Beginn eines jeden Handelstages bestimmt. Wenn Handel Bestand, ist Day Trading Kaufkraft viermal der Cash-Wert anstelle der normalen Margin-Menge oben zitiert. So im vorherigen Beispiel, würde der Händler in der Lage sein, bis zu 120.000 Wert von Aktien zu handeln. Leverage und Margin sind Handelsinstrumente und sollen sinnvoll genutzt werden. Finanziell gesehen ist Hebelwirkung, wenn eine kleine Menge von Kapital in der Lage ist, ein viel teureres Vermögen oder eine Gruppe von Vermögenswerten zu kontrollieren. Beim Handel und Investitionen, Hebelwirkung hat die Fähigkeit, die Fähigkeiten des Händlers zu vergrößern. Wenn der Händler geschickt und in der Lage ist, während des Handels zu profitieren, kann Hebel (Margin) dem Händler helfen, Gewinne schneller und in größeren Mengen zu machen. Vorsicht für Muster-Day-Trader Wenn Trader nicht gut beherrschen, werden Verluste schneller Rack und in größeren Mengen bei Verwendung von Margin. Wenn ein Trader Day mit geliehenen Fonds (marginday Handel Kaufkraft) handelt, ist es möglich, mehr als die ursprüngliche Investition zu verlieren. Ein Rückgang des Wertes der gekauften Aktien kann dazu führen, dass die Maklerfirma zusätzliches Kapital benötigt, um die Position zu halten. Das Fehlen einer sofortigen zusätzlichen Kapitalinfusion kann dazu führen, dass der Makler die Kundenpositionen nach eigenem Ermessen liquidiert. Day Trading Margin Rules - Muster Day Trading Definition von Muster Day Trading und Margin Regeln für Day Trading Was ist ein Pattern Day Trader 2001. Day Trading Rules änderte sich signifikant, basierend darauf, wie häufig ein Aktienhändler einen Tageshandel ausführt. Wenn ein Händler eine bestimmte Anzahl von Tagesgeschäften innerhalb einer begrenzten Zeitdauer überschreitet, ist die Händler-Maklerfirma verpflichtet, das Konto ein Muster-Tag-Händler (PDT) zu markieren. Für diese Art von Konten gelten bestimmte Einschränkungen. Ein Pattern Day Trader ist einer, der mehr als 3 Tage Trades innerhalb einer rollenden 5 Werktag Zeitraum macht. Wenn wir dieses Trade Limit überschreiten, wird es dauerhaft als Muster Day Trading Account bezeichnet. Wenn ein Händler nur 3 Tage Trades oder weniger während dieser 5 Tage Zeitraum macht, wird er oder sie nicht als Muster Tag Trader. Es gibt Vor-und Nachteile, um ein Muster Day Trade Account. Aus diesem Grund kann ein Händler wählen, um als Pattern Day Trader markiert werden, bevor die 3-Tage-Handelsgrenze überschritten werden. Da die Anzahl der Trades ein so wichtiger Faktor ist, ist es für den Online-Trader wichtig, genau zu verstehen, welche Art von Aktivität ein Day Trade darstellt. Was ist ein Day Trade A Day Trade besteht aus 2 off-Einstellung Transaktionen, die in der gleichen Sicherheit am selben Tag aufgetreten. Die Reihenfolge dieser Transaktionen muss eröffnet werden, gefolgt von der Schließung. Diese Sequenz muss beibehalten werden, um die Definition eines Day Trade zu erfüllen. Die Handelssitzung, in der diese Geschäfte stattgefunden haben, ist nicht wichtig. Pre - und Post-Market-Trades werden wie die regulären Session Trades behandelt. Was die Zeit betrifft, ist alles, was relevant ist, dass die Geschäfte am selben Tag aufgetreten sind und dass Positionen nicht über Nacht gehalten werden. Die Anzahl der Day Trades ist wichtig Die Menge der gehandelten Aktien oder die Anzahl der Aufträge kann die Definition erschweren. Die Gesamtzahl der Tagesgeschäfte an einem bestimmten Tag in einem bestimmten Wertpapier wird durch die geringere Anzahl von Eröffnungs - oder Abschlussgeschäften bestimmt. Hier sind ein paar Beispiele, um dies klarer zu machen. (Alle diese Beispiele gelten unabhängig von der Eröffnung mit einer Long - oder Short-Position.) Wenn ein Trader eine Aktienposition mit einer Bestellung von 800 Aktien eröffnet und dieselbe Position mit zwei 400 Aktienbestellungen beendet. Diese drei Trades sind als Tagesgeschäft zusammengefasst. Wenn ein Trader eine Position mit zwei Aufträgen von 400 Aktien eröffnet, hat der Trader eine Position von 800 Aktien. Wenn diese Position mit einem Auftrag von 800 Aktien liquidiert wird, wird diese Reihe von Aufträgen auch als Tagesgeschäft betrachtet. Aber . Dass der gleiche Händler wieder eine Position mit zwei Aufträgen von 400 Aktien schafft. Auch wenn eine ähnliche Beteiligung von 800 Aktien erstellt wird, werden zwei Tagesgeschäfte resultieren, wenn der Händler schließt mit zwei anderen von 400 Aktien. (Zwei Transaktionen auf jeder Seite) Wenn mehrere der oben genannten Aufträge in mehrere Transaktionen ausgefüllt werden, wirkt sich dies nicht auf die Anzahl der getätigten Tagesgeschäfte aus. Zum Beispiel kann ein Händler, der einen Auftrag zur Schließung einer Position von 600 Aktien beauftragt, Bestätigungen auf 200 und 300 Aktien mit 100 noch offenen Aktien erhalten. Alle 600 Aktien gelten als eine Transaktion, sofern der Händler den verbleibenden Orderbestand von 100 Aktien nicht ändert. Wenn der Händler Änderungen an dem teilweise gefüllten Auftrag vornimmt, wird er als nagelneuer Auftrag klassifiziert. Wenn dieser neue Auftrag ausgeführt wird, wird er einen zusätzlichen Tag Handel schaffen. Wenn die Zahl 3 Tage überschreitet Wenn ein Aktienhändler 4 oder mehr Tagesgeschäfte in einem rollenden 5 Werktag Zeitraum macht, wird das Konto sofort als Muster-Tageskonto gekennzeichnet. Bestimmte Beschränkungen werden dann auf der Grundlage des Kontoguthabens angewendet. (Konto-Eigenkapital ist der Bargeldbetrag, der existieren würde, wenn jede Position im Konto geschlossen wurde.) Das wichtigste ist die Anforderung, ein Mindestkonto-Eigenkapital von 25.000 zu halten. Wenn der Gewerbetreibende in der Lage ist, dieses Minimum aufrechtzuerhalten, kann der Gewerbetreibende Tag so oft wie gewünscht handeln. Allerdings, wenn der Trader macht mehr als 3 Tage Trades in diesem Zeitraum ohne Aufrechterhaltung der Mindestbilanz. Wird das Konto vom Tagesgeschäft eingeschränkt und alle Positionen müssen über Nacht gehalten werden. Es gibt keine Grenze für die Anzahl der Trades, wenn Sie die Positionen über Nacht halten. FINRA-Regeln definieren einen Mustertageshändler als jeden Kunden, der vier oder mehr Tagesgeschäfte innerhalb von fünf Werktagen ausführt, vorausgesetzt, dass die Anzahl der Tagesgeschäfte mehr als sechs Prozent der Kunden insgesamt im Margin-Konto für denselben Zeitraum von fünf Geschäftstagen repräsentiert . Diese Regel stellt eine Mindestanforderung dar, und einige Broker-Händler verwenden eine etwas breitere Definition, um festzustellen, ob ein Kunde als Muster-Day-Trader qualifiziert. Kunden sollten sich mit ihren Brokerfirmen in Verbindung setzen, um festzustellen, ob ihre Handelsaktivitäten dazu führen, dass sie als Muster-Day-Trader bezeichnet werden. Ein Broker-Händler kann auch einen Kunden als Muster-Day-Trader, wenn er weiß oder hat eine vernünftige Grundlage zu glauben, dass ein Kunde in Muster Day Trading engagieren bezeichnet. Zum Beispiel, wenn ein Kunde Broker-Händler zur Verfügung gestellt Day Trading Schulung, um diese Kunden vor der Eröffnung des Kontos, könnte der Makler-Händler, dass Kunden als Muster Tag Trader. Nach FINRA-Regeln müssen Kunden, die als Muster-Day-Trader gelten, mindestens 25.000 in ihren Konten haben und nur mit Margin-Konten handeln. Für weitere Informationen über Muster Day Trader und damit zusammenhängende FINRA Margin Regeln, lesen Sie bitte die SEC Mitarbeiter Investor Bulletin Margin Regeln für Day Trading. Erhöhte Hebelwirkung: Ein möglicher Vorteil für Muster-Tag Handelskonten Wenn ein Händler die Mindest-Balance-Anforderung von 25.000 halten kann, gibt es bestimmte Vorteile für diese Art von Konto. Erhöhter Zugang zur Marge und damit erhöhte Hebelwirkung kann einer von ihnen sein. Für Nicht-Muster-Day-Trading-Konten mit Standard-Zugriff auf Marge, können Händler Positionen im Wert von bis zu doppelt so viel Geld in ihrem Konto zu halten. Zum Beispiel, wenn das Konto hat 30.000 in bar, kann der Händler bis zu 60.000 Wert der Aktie zu kaufen. Der Händler nutzt die 30.000 und die Maklerfirma leiht die restlichen 30.000 an den Händler auf Marge und Zinsen für das Darlehen. Pattern Day Trade Accounts haben Zugriff auf etwa das Doppelte der Standard-Marge beim Handel mit Aktien. Dies ist bekannt als Day Trading Kaufkraft und der Betrag wird zu Beginn eines jeden Handelstages bestimmt. Wenn Handel Bestand, ist Day Trading Kaufkraft viermal der Cash-Wert anstelle der normalen Margin-Menge oben zitiert. Im vorherigen Beispiel wäre der Händler in der Lage, bis zu 120.000 Aktien zu handeln. Aber Vorsicht, es gibt einen Vorbehalt. Im ersten Beispiel mit dem Standard-Margin-Konto kann der Händler die Position über Nacht halten. Im zweiten Beispiel müssen die Positionen auf normale Margin-Level reduziert werden, wenn die Positionen nicht am selben Tag geschlossen sind. Dies bedeutet, dass die Betriebe im Wert von 120.000 auf 60.000 reduziert werden müssen (oder weniger, wenn es Handelsverluste gibt), damit der Händler auch weiterhin die Positionen am nächsten Tag halten kann. Dies liegt daran, Day Trading Kaufkraft kann nur verwendet werden, wenn Day Trading. Auch wenn der Trader beabsichtigte, die Positionen zu sein, um Tagestrakt zu sein, aber der Trader beendet nicht, bevor der Markt schließt, sind diese nicht mehr Tagesgeschäfte. Entweder muss der Händler die Overnight-Margin-Anforderung von 50 des Aktienwerts erfüllen, oder die Brokerfirma kann Maßnahmen ergreifen, um Betriebe auf dem Konto zu liquidieren, um sie inline mit den föderalen und andor lokalen Margin-Regeln zu bringen. Der Begriff Day Trading Kaufkraft klingt einfach genug, aber viele Händler haben bekannt, irgendwie vergessen, das Kapital ist für Day Trading nur. Leverage ist ein zweischneidiges Schwert Leverage und Margin sind Handelsinstrumente, die mit Bedacht eingesetzt werden sollten. Finanziell gesehen ist Hebelwirkung, wenn eine kleine Menge von Kapital in der Lage ist, ein viel teureres Vermögen oder eine Gruppe von Vermögenswerten zu kontrollieren. Beim Handel und Investitionen, Hebelwirkung hat die Fähigkeit, die Fähigkeiten des Händlers zu vergrößern. Wenn der Händler geschickt und in der Lage ist, während des Handels zu profitieren, kann Hebel (Margin) dem Händler helfen, Gewinne schneller und in größeren Mengen zu machen. Das umgekehrte gilt aber auch. Wenn der Gewerbetreibende nicht fähig ist und die Handelsverluste aufgibt, wird er dies schneller und in größeren Mengen tun, wenn er die Marge verwendet. Wenn Sie Tag Handel mit geliehenen Fonds ist es möglich, mehr als Ihre erste Investition zu verlieren. Ein Rückgang des Wertes der gekauften Aktien kann dazu führen, dass die Maklerfirma zusätzliches Kapital benötigt, um die Position zu halten. Das Fehlen einer sofortigen zusätzlichen Kapitalinfusion kann dazu führen, dass der Broker seine Kundenpositionen nach eigenem Ermessen liquidiert. Ebenso kann das mit einer kurzen Lagerhaltung geschehen. Dies kann zu unbegrenzten Verlusten führen. So, obwohl der Zugang zu erhöhten Marge mit einem Pattern Day Trade-Konto vorteilhaft sein kann, gibt es keine Garantie, dass das Konto rentabel sein wird. Darüber hinaus wird ein Händler in der Lage, mehr Transaktionen aufgrund der erhöhten Zugang zu Handelskapital zu machen. Da die Ausgaben schnell anhäufen können, ist es für Day Traders wichtig, diese zu überwachen und zu kontrollieren. Urheberrecht 2016 DayTradingCoach